申请终止挂牌就可以“退市”？证监会对这家新三板公司说：慢着！

　　来源：新三板论坛

　　原创： 梁秋燕 

　　根据股转系统有关规定，未在规定期限内披露年度报告或半年度报告，自期满之日起两个月内仍未披露的，股转系统终止其股票挂牌。有一些新三板公司，心里打起了不披露财报被强制摘牌的小心思。

　　不过，华安股份就有点郁闷了，虽然多次被提示强制摘牌风险，而公司自身也提交了终止挂牌申请，一年多过去了仍在新三板挂牌。

　　存摘牌风险后“干脆”申请摘牌

　　华安股份（430279）近日公告，公司于9月27日收到中国证监会的《调查通知书》，因涉嫌信息披露违法违规，证监会对公司进行立案调查。

　　同日，该公司的主办券商广发证券也因此发布公告，提醒投资者注意投资风险。

　　早在去年5月，华安股份因为没有按期披露2016年年报，被主办券商提示可能被终止挂牌的风险。

　　在几次公告推迟披露年报时间，以及频频被提示不披露年报存在“退市”风险后，华安股份于2017年6月底亮出了终止挂牌的计划。

　　挂牌公司似乎在反被动为主动。如果不申请终止挂牌，按照股转相关规定，过了6月份仍未披露年报，华安股份也有可能被强制终止挂牌。

　　而华安股份在发布申请终止挂牌公告次日，即获得了股转公司受理，至今一年多过去了，华安股份仍在新三板挂牌。公司股票自2017年4月24日起停牌至今。

　　该公司目前尚未未披露2016年年报、2017年上半年及年报、2018年上半年的财报。2018年10月12日，华安股份再度被主办券商提示强制摘牌的风险。

　　终止挂牌之路不平坦

　　在2017年6月底公司计划终止挂牌时，主办券商指出华安股份终止挂牌的计划虽然获得通过，但是在股东会上，遭到了一家持股6.6%的机构股东的反对，另有两家机构股东弃权。

　　上海屹和投资管理合伙企业（有限合伙）反对的理由是，“希望公司提供合理的中小股东权利保障措施。同时希望大股东予以必要支持。 ”

　　而华安股份控股股东、实际控制人给出的对异议股东权益的保护措施是：

　　承诺公司终止挂牌后，控股股东、实际控制人有能力收购股份时，将优先以合理价格收购异议股东所持有的公司股份，具体价格以双方协商确定为准；同时亦承诺，将积极协助异议股东寻找其他受让方，以妥善安排异议股东的股份转让事项。

　　屹和投资与华安股份控股股东有没有“握手言和”尚不得而知，不过论坛君注意到，在亮出“撤离”新三板的计划前夕，华安股份已经被监管层盯上了。

　　2017年5月下旬，华安股份收到通知，湖北证监局于6月初对公司进行现场检查。

　　在此之前，于2016年，华安股份前后曝出了关联方占用资金、控股股东高比例质押股权等事项。

　　华安股份在停牌进展公告中透露，2017年7月7日，公司收到股转公司关于公司终止挂牌申请文件问题清单，公司就清单内容正在配合主办券商及律师予以回复。

　　被证监会盯上的还有这些公司

　　今年以来，一铭软件、越洋科技、百乐米业、科菲特、ST光慧五家公司收到证监会的调查通知书，被证监会立案调查的缘由均为“涉嫌存在信息披露违法违规行为”。

　　另外，今年以来8家挂牌公司被证监会进行了处罚。

　　其中易所试、思考投资、混沌天成因“违规交易”，上海中期、迈科期货、华龙期货、海航期货4家公司因“其它程序违规”。而ST新绿违规行为严重，被证监会出具《行政处罚及市场禁入事先告知书》。

　　据公告，ST新绿违规事项主要包含四方面：：

　　一是公司申请股份公开挂牌转让过程中披露文件存在虚假记载；

　　二是公司披露的2015年年度报告存在虚假记载；

　　三是公司披露的临时报告存在虚假记载；

　　四是公司未按规定披露大股东股权质押信息。

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