原标题：券商分析师评选重启在即！证券业协会发布证券分析师参加外部评选规范

2018年 9月21日，30家券商在证券业协会官方网站联合发表声明称鉴于一些因素严重影响评选活动的严肃性、公平性和专业性，决定退出参加新财富分析师评选。随后新财富方面也做出回应称，“鉴于突发原因，新财富决定暂停2018年度新财富最佳分析师评选投票。”

由此开始也拉开证券行业分析师评选整肃序幕，新财富最佳分析师评选的影响至今还存在，2019年开始至今几乎所有有关券商分析师评选的活动都选择了冷处理，对于已经习惯以评选结果作为评价体系的分析师行业来说，2019年有点不一样。

在今年一季度，部分券商收到中证协下发的《证券分析师参加外部评选规范（征求意见稿）》（下称“《征求意见稿》”）。《征求意见稿》规定，市场上符合要求的评选活动组织将会签署一份《证券分析师评选活动组织机构自律公约》，而券商只能参与成为自律公约缔约第三方机构主办的评选活动，对于不符合评估要求的评选，证券公司应主动拒绝参加。

如今，10月8日证券业协会正式下发《证券分析师参加外部评选规范》也意味着市场上券商分析师评选活动或将重启。

具体来看，在《评选规范》中，证券业协会核心要求包括：

证券公司应当对分析师参加评选活动进行统一管理，建立分析师参加有关评选活动各个环节廉洁自律的内部控制和责任追究机制，规范分析师参加评选行为。

证券公司应对参与的评选活动进行评估，评估内容包括但不限于：主办方是否为《证券分析师评选活动组织机构自律公约》缔约机构、评选活动的组织情况、评价方法的科学性、评选结果的公正性等。对于不符合评估要求的评选，证券公司应主动拒绝参加。

未经证券公司报名，主办方自行将证券公司或分析师列为参评对象的，证券公司应要求主办方将公司和/或分析师从参评名单或评选结果中撤出并在公司官网上公告。

证券公司、分析师应自觉抵制存在利益冲突、缺乏公平性、公正性及严重影响分析师独立性的评选活动。

同时，记者了解到目前中国证券报有限责任公司、上海证券报有限公司、《证券市场周刊》杂志社（北京）有限公司、财新传媒有限公司、深圳市新财富多媒体经营有限公司、万德信息技术股份有限公司、北京新浪互联信息服务有限公司、北京《财经》杂志社有限公司等8家评选主办方在协会签订了《证券分析师外部评选组织机构自律公约》，也就是说目前这8家机构举办的活动券商可以参与。

在《评选规范》最后，协会也给出了证券公司对分析师评选活动评估关注事项，也就是说券商只能参加符合条件的外部评选。

评选组织情况：

（1）主办方已加入《证券分析师评选活动组织机构自律公约》。

（2）主办方有明确的评选规则，并对外公布。

（3）评选规则是否公开、公平、透明，并有明确的评选规则变更程序。

（4）评选规则至少包括以下内容：参评对象资格要求、评选资格审查要求、评选方法、奖项设置等。

（5）主办方是否聘请有一定市场公信力的独立审计机构对评选过程中所有材料、数据、计算过程、评选结果等进行审计，并在出具无异议的审计结果后公布评选结果。

（6）主办方是否设置了相关规则和程序保障评选过程的规范性，防止拉票、拜票，以及本规范第十一条、第十二条、第十四条禁止的不正当参评行为的发生。

参评人条件：

（1）主办方是否设置参评人员条件，并覆盖执业资格要求、服务年限要求、合规展业要求等。

（2）对因违规被监管部门或协会限制参加评选的人员，主办方是否有明确的限制参评规定。

（3）主办方是否对在评选期间发生同业流动参评人员有明确的规定。

（4）对于拉票、拜票和以本规范第十一条、第十二条、第十四条禁止的不正当方式参加评选的行为是否取消或限制相关人员参加评选。

评选主体及使用数据：

（1）主办方选取参与投票的机构或个人是否具有代表性；参与投票的机构和个人数量是否合理（适应于采用主观打分的评选）。

（2）评选活动所使用的数据库是否已经正常运行达到三年以上；评选中使用的各类数据是否通过合法途径获得；摘自证券研究报告的盈利预测、目标价、投资建议等数据，是否获得发布证券研究报告的证券公司的书面授权（适用于采用客观评分的评选）。

评选规则：

（1）对于采用主观打分的评选，重点评估主观打分主体的产生标准和过程、打分的基本规则、评分结果的计算方法等。

（2）对于采用客观评分的评选，重点评估客观指标的设计及其理论依据、数据采集的质量，各项客观指标汇总结果的权重及其理论依据等。

（3）对于采用主观打分与客观评分相结合的评选，除了评估是否满足前述要求外，还须评估如何把主观打分与客观评分相结合的计算方法，要求主办方特别说明相结合计算方法的理论依据。

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