日发期货讯 8月6日消息，广发证券收到证监会处罚通知书，证监会决定对公司采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。公司股价今日低开低走，目前跌4.93%，报价7.69港元，港股市值131亿港元。

　　根据公告，证监会表示，广发证券存在以下四大问题：

　　一是对广发控股（香港）有限公司（下称“香港子公司”）风险管控缺失，包括对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等；

　　二是对香港子公司合规管理存在缺陷，对香港子公司合规管理有效性缺乏监督；

　　三是对香港子公司内部管控不足，包括财务、组织架构管控不力等；

　　四是作为数据报送的责任主体，未做好香港子公司月度数据统计工作，向证监会报送的数据不准确。

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